Theo đó, UBCKNN xã nhận Chứng khoán Rồng Việt đã vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty đại chúng trong năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thoả thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy Chứng khoán Rồng Việt chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyết định phạt Chứng khoán Rồng Việt 125 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 9/12/2022.
Lỗi của Chứng khoán Rồng Việt không có tình tiết tăng nặng cũng không có tình tiết giảm nhẹ.
AN NHIÊN
