Theo đó, Chứng khoán Everest bị UBCKNN phạt 250 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.
Cụ thể, Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty Cung Điện Mùa Đông (một công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã WTPCH2125003, nhưng lại chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.
Theo bản công bố thông tin, Cung Điện Mùa Đông ghi "thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành". Tuy nhiên, nội dung này lại bất nhất so với dữ liệu khác, khi công ty có 2 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng, nhưng tính đến ngày 30/11/2021 các trái phiếu này vẫn chưa kết thúc và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.
Ngoài ra, bản công bố của Everest cho hay bày các dự án Cung Điện Mùa Đông đã và sắp triển khai. Tuy nhiên, với dự án khu du lịch phức hợp Hoàng Hải (Phú Quốc, Kiên Giang), Chứng khoán Everest lại không có hồ sơ và tài liệu thể hiện vai trò của Cung Điện Mùa Đông tại dự án này.
Bên cạnh đó, Everest cũng bị phạt thêm 150 triệu đồng vì báo cáo có nội dung sai lệch.
Theo biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng giữa công ty chứng khoán này và Cung Điện Mùa Đông thì tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 chào bán thành công là 0 đồng. Nhưng phía công ty chứng khoán đã báo cáo sai lệch về khối lượng chào bán thành công và phương thức phát hành.
Cụ thể, Everest báo cáo Cung Điện Mùa Đông phát hành 3.220/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 1/1/2021 theo phương thức đại lý phát hành. Song trong bản báo cáo sau đó, Everest lại báo cáo con số bị sụt mạnh xuống còn 10/3.230 tỷ đồng trái phiếu vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành.
Không chỉ có thế, một báo cáo khác của Everest gửi đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về mã trái phiếu WTPCH2125003, có ghi khối lượng đăng ký và lưu ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký và lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng. Tuy nhiên trong báo cáo gửi đến đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0.
Ngoài ra, Everest còn gian dối trong việc báo cáo về nhà đầu tư. Theo đó, Everest báo có 2 nhà đầu tư tổ chức trong nước nắm giữ trái phiếu WTPCH2125003, nhưng số liệu cung cấp đoàn kiểm tra lại là không có nhà đầu tư nào.
Không chỉ bị xử phạt hành chính, UBCKNN yêu cầu Everest đính chính những thông tin sai lệnh đã phát hành.
Cũng liên quan đến nhóm Tân Hoàng Minh, Chứng khoán An Bình cũng bị phạt 250 triệu đồng vì đã không đảm bảo được các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có thể kiểm chứng được.
Cụ thể, An Bình tư vấn cho một công ty con khác của Tân Hoàng Minh là Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu SOLCH2123001 với giá trị 800 tỷ đồng.
Tuy nhiên, tại nghị quyết số 1606/2021 về phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ đang lưu trữ lại chưa thể hiện đầy đủ thông tin về trái phiếu dự kiến phát hành.
Bên cạnh đó, bản công bố thông tin của Soleil ghi nội dung: "Công ty chưa thực hiện phát hành trái phiếu và cũng không tồn đọng khoản nợ đến hạn nào chưa được thanh toán tại thời điểm chào bán trái phiếu". Trên thực tế, vào đầu năm 2020 công ty này lại có dư nợ trái phiếu lên đến hơn 699 tỷ đồng.
Ngoài ra, phía Chứng khoán An Bình còn bị phạt tiền 60 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn nhiều tài liệu như: Báo cáo số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu doanh nghiệp trên từng tổ chức lưu ký; Báo cáo tình hình thanh toán gốc/lãi trái phiếu trong kỳ…
MINH TRÍ
