Theo đó, UBCKNN xã nhận Chứng khoán Rồng Việt đã vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty đại chúng trong năm 2021 và 6 tháng đầu năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thoả thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy Chứng khoán Rồng Việt chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Uỷ ban chứng khoán Nhà nước quyết định phạt Chứng khoán Rồng Việt 125 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 9/12/2022.
Lỗi của Chứng khoán Rồng Việt không có tình tiết tăng nặng cũng không có tình tiết giảm nhẹ.
AN NHIÊN
Sau khi bị UBCKNN xử phạt vì liên quan đến các lô trái phiếu của Tân Hoàng Minh, Chứng khoán An Bình lại tiếp tục bị phạt 310 triệu đồng vì phạm luật
Ngày 28/11/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 925/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình.
Vốn hóa của thị trường bốc hơi 19,6 tỷ USD sau nửa tháng, UBCKNN triệu tập cuộc họp khẩn cấp
Sáng ngày 16/11, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành văn bản hỏa tốc số 143 về việc sẽ tổ chức cuộc họp trong buổi chiều cùng ngày bàn tình hình thị trường chứng khoán trong thời gian qua với sự tham dự của ban lãnh đạo UBCKNN, đại diện lãnh đạo Sở VNX, VSD, HNX và HoSE.
